لذلك عليك ان تراجع هيئة الرقابة لتاكد بان الشركة التس تتعامل من خلالها مسجلة ومرخصة,ولا بد بان تعترف الهيئات بالشركات المسجلة تحت اسمها وان تلك الهيئات تشدد في عمليات الرقابة لتستمر في منح خدماتها للمتداولين وان تقف كل الشركات حسب المعايير التي تطلبها الهيئات المالية
فيما يلى نستعرض اهم و اكبر الهيئات الرقابية المنظمة لشركات الفوركس:
هيئة الخدمات المالية البريطانية FSA وهي هيئة رقابية شهيرة تأسست عام 2013، وتعمل بالتعاون مع البنك المركزي البريطاني وهيئة الرقابة الاحترازية (PRA). وتتعاون هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) أيضًا مع توجيه الأسواق في الأدوات المالية (MiFID) مما يسمح لشركات الفوركس بالعمل خارج حدود المملكة المتحدة ومد نطاق عملها إلى البلدان الأوروبية الأخرى. وتطلب هيئة مراقبة السلوكيات المالية (Financial Conduct Authority) من شركات تداول العملات المرخصة الاحتفاظ بأموال العملاء في حسابات منفصلة في بنوك رفيعة المستوى على نحو منفصل عن أموال هذه الشركات من أجل ضمان حماية إضافية لأموال العملاء. وتلتزم الشركات المرخصة من هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) باللوائح المتعلقة بمتطلبات رأس المال الإجبارية للعمل. وبالإضافة إلى ذلك، تكون هذه الشركات أعضاء في "برنامج تعويضات الخدمات المالية" والذي يقوم بتعويض العملاء في حدود 85.000 جنيه إسترليني.
تعتبر أقوى تراخيص شركات الفوركس والذي يبحث عنها المتداول في المقام الأول وهي تراقب التداولات في الأسواق المالية التابعه لها وتعتبر أصرم الجهات الرقابية من حيث ضمان الشفافية وعدم التلاعب من قبل شركات الوساطة ومن الجدير بالذكر أنها تعتبر هيئة مستقلة ولكنها تخضع لمراقبة البرلمان .
FSA
هيئة الخدمات المالية Financial Service Authority هي هيئة مستقلة غير حكومية و المسؤلة عن الخدمات المالية في بريطانيا، بحيث تعمل على تنظيم جميع المعاملات في الأسواق المالية داخل نطاق العمل فى المملكة المتحدة والمحافظة على كفاءة العمل من خلالها، وتهدف لحماية المستثمرين من مخالفات شركات الوساطة للقوانين الاسواق المالية كما تقوم على تنفيذ العقوبات على الشركات المخالفة للقوانين المفروضة, وهى منظمة مفتوحة وشفافة ، وتوفر معلومات كاملة للشركات والمستهلكين وغيرهم حول أهدافها والخطط والسياسات والقواعد.
تأسست الهيئة القبرصية للأوراق المالية والتداول Cyprus Securities and Exchange Commission في 2013، تعمل الهيئة على مراقبة وتنظيم صناعة الخيارات الثانية في منطقة اليورو وذلك من قِبل لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية.
كما تهدف الهيئة القبرصية إلى تنظيم سوق الخيارات الثنائية في كافة أرجاء منطقة اليورو، كما تعمل على التقييم والرقابة للأنشطة التجارية لكافة السماسرة التي تعمل بخدمة الخيارات الثنائية وذلك للحد من الجرائم المالية.
تعمل الهيئة القبرصية بمنتهى الدقة للتحقق من نزاهة جميع البيانات التي يقدمها الوسطاء للجمهور، والرقابة على الإعلانات الترويجية لهذا الشأن، كما أنها تتحقق من أن جميع التعاملات المالية التي تُجرى بين الوسطاء والمتداولين تسير بشفافية وعدالة ويتم تنفيذ الصفقات في التوقيت المناسب.
تقدم الهيئة توفير مستوى معين من حماية أموال المودعين حال الإفلاس أو الممارسات الخاطئة التي تعرض المتداول إلى المخاطرة الجمة.
ولابد أن نعلم أن الهيئة في الآونة الأخيرة بدأت تقوى وهذا الأمر سيساعد لمتداولين من توفير أرض خصبة لشركات بها خدمة الخيارات الثنائية، حيث سيتم إلزام جميع الوسطاء داخل منطقة اليورو أن يكون لديهم تسجيل كامل ومرخص من CySEC، وهذا من شأنه أن يحقق الأمان للمتداولين داخل منطقة اليورو.
FSC
الهيئة للخدمات المالية واختصار Financial Services Commission، وتعمل على رقابة شركات الوساطة داخل إطار جزر العذراء البريطانية,بالاضافة الى انها أنها تخضع إلى القانون الجديد المنظم لأعمال الاستثمار وأسواق الأوراق المالية التي تهدف إلى: تنظيم تعاملات ومتابعة الشركات الذين يمارسون الأعمال التجارية والاستثمارية في الاسواق المالية داخل جزر العذراء البريطانية والتأكد من تنفيذ جميع القوانين والتشريعات الهيئة
ASIC
الهيئة للخدمات المالية واختصار Financial Services Commission، وتعمل على رقابة شركات الوساطة داخل إطار جزر العذراء البريطانية,بالاضافة الى انها أنها تخضع إلى القانون الجديد المنظم لأعمال الاستثمار وأسواق الأوراق المالية التي تهدف إلى: تنظيم تعاملات ومتابعة الشركات الذين يمارسون الأعمال التجارية والاستثمارية في الاسواق المالية داخل جزر العذراء البريطانية والتأكد من تنفيذ جميع القوانين والتشريعات الهيئة
هي الهيئة الاسترالية المسؤولة عن تعاملات الأوراق المالية والاستثمارية الخاضعة تحت الدولة الأسترالية Australian Securities And Investments Commission أنشأها قانون لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الاسترالية في .2001، بحيث تعمل على تنظيم المعاملات في الاسواق المالية و رفع سمعة الاقتصاد الاسترالي وتحقيق الثقة للمستثمرين والمستهلكين في النظام المالي الاسترالي، كما هي مسؤولة أيضًا على رقابة شركات الوساطة وتحرص على أن جميع الشركات تقوم بخدمة المستثمرين بشكل صحيح وعدم مخالفة القوانين, تتصف بالشفافية والعدالة وتقوم بمعالجة وتخزين المعلومات بكفاءة وفاعلية. تقوم الهيئة بدراسة سلوك المتداول ومراقبة قرارات المستثمرين مع المستهلكين.
تأسست "هيئة الخدمات المالية الدولية"، وهي الهيئة الرقابية في بليز عام 1999، وتتولى مسؤولية الرقابة على جميع شركات الوساطة والمؤسسات والمنظمات المشاركة في الأسواق المالية وخدمات الاستثمار. وتخضع هيئة الخدمات المالية الدولية (IFSC) للمساءلة أمام وزارة الأوراق المالية في بليز، وتؤدي الهيئة عملها بموجب قانون هيئة الخدمات المالية الدولية. وتسعى هيئة الخدمات المالية الدولية لتوفير بيئة سوق ملائمة للعمل للمستثمرين سواء من بليز أو من الخارج وذلك من خلال تحسين الأسواق والخدمات المالية في بليز والارتقاء بها لتكون على مستوى عالمي، كما تقوم بالإشراف على خدمات الاستثمار المرخصة والمستشارين الماليين وشركات إدارة الأموال ومقدمي برامج الاستثمار، ومنح التراخيص إلى شركات الاستثمار والكيانات النقدية الأخرى، بالإضافة إلى فرض إجراءات وقائية وتأديبية على الشركات المرخصة من جانب هيئة IFSC في حالة وجود مخالفات مالية.
CFTC
لجنة تداول عقود السلع Commodity Futures Trading Commission، وبعبارة بسيطة هي شركة تجارية الهيئة المسؤولة عن التداول في العقود الآجلة للسلع، ويعتبر هيئة الكونجرس الذي يسيطر عليه، بحيث أنه يعمل على تنظيم العمل في الأسواق العالمية والضوابط المالية للحد من المخالفات، يتمتع بسلطات تصل إلى حد إغلاق مؤسسات كبيرة أو شركات الوساطة إذا تجاوز القوانين بناء على ما صدر من قبل هيئة الرقابة (NFA) من القواعد
FINMA
هي الهيئة المالية السويسرية Swiss Financial Market Supervisory Authority للمراقبة على أسواق المال عامة و سوق الفوركس خاصة وتعتبر من أقوى تراخيص شركات الفوركس الذي يبحث عنها المتداول وتضمن النزاهة والشفافية في التعاملات وهي هيئة مستقلة غير حكومية ولكن تقع تحت مراقبة البرلمان السويسري ويشيد الجميع بجودة الترخيص السويسري .
NFA
الهيئة الوطنية للعقود الآجلة National Futures Association وهي التي تنظم وتشرف على شركات الأوراق المالية وهي تراقب وتضمن الشفافية وعدم التلاعب أو الاحتيال من قبل شركات الفوركس وفق قواعد صارمة وهي هيئة مستقلة غير حكومية وتعتبر من أقوى التراخيص الموجودة على الساحة .
وتعتبر تابعة لهيئة الرقابة CFTC وبحيث قد يكون هدفها حماية المستثمرين من شركات الوساطة، ولها الصلاحية في تنفيذ العقوبات على شركات المخالفة لقوانين الهيئة.
هذا بالاضافة الى بعض الهيئات الرقابية الاخرى لباقى الدول:
لجنة تداول عقود السلع Commodity Futures Trading Commission، وبعبارة بسيطة هي شركة تجارية الهيئة المسؤولة عن التداول في العقود الآجلة للسلع، ويعتبر هيئة الكونجرس الذي يسيطر عليه، بحيث أنه يعمل على تنظيم العمل في الأسواق العالمية والضوابط المالية للحد من المخالفات، يتمتع بسلطات تصل إلى حد إغلاق مؤسسات كبيرة أو شركات الوساطة إذا تجاوز القوانين بناء على ما صدر من قبل هيئة الرقابة (NFA) من القواعد
هي الهيئة المالية السويسرية Swiss Financial Market Supervisory Authority للمراقبة على أسواق المال عامة و سوق الفوركس خاصة وتعتبر من أقوى تراخيص شركات الفوركس الذي يبحث عنها المتداول وتضمن النزاهة والشفافية في التعاملات وهي هيئة مستقلة غير حكومية ولكن تقع تحت مراقبة البرلمان السويسري ويشيد الجميع بجودة الترخيص السويسري .
الهيئة الوطنية للعقود الآجلة National Futures Association وهي التي تنظم وتشرف على شركات الأوراق المالية وهي تراقب وتضمن الشفافية وعدم التلاعب أو الاحتيال من قبل شركات الفوركس وفق قواعد صارمة وهي هيئة مستقلة غير حكومية وتعتبر من أقوى التراخيص الموجودة على الساحة .
وتعتبر تابعة لهيئة الرقابة CFTC وبحيث قد يكون هدفها حماية المستثمرين من شركات الوساطة، ولها الصلاحية في تنفيذ العقوبات على شركات المخالفة لقوانين الهيئة.
هذا بالاضافة الى بعض الهيئات الرقابية الاخرى لباقى الدول:
| الدولة | إسم الجهة | الشعار | Regulator Name | الإختصار |
|---|---|---|---|---|
| إسبانيا | اللجنة الوطنية للرقابة الأسواق المالية الأسبانية |  | Comisión Nacional del Mercado de Valores | CNMV |
| أستراليا | هيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية | | Australian Securities and Investment Commission | ASIC |
| الإمارات العربية المتحدة | مركز دبي للسلع |  | Dubai Multi Commodities Centre | DMCC |
| الإمارات العربية المتحدة | البنك المركزي الاماراتي |  | Central Bank of the UAE | CBUAE |
| الإمارات العربية المتحدة | سلطة دبي للخدمات المالية |  | Dubai Financial Services Authority | DFSAU |
| الإمارات العربية المتحدة | مركز دبي المالي العالمي |  | Dubai International Financial Centre | DIFC |
| جزر العذراء البريطانية | هيئة الخدمات المالية بجزر العذراء البريطانية |  | British Virgin Islands Financial Services Commision | BVIFSC |
| الدنمارك | هيئة الخدمات المالية الدانماركية |  | Danish FSA | DFSA |
| السويد | الهيئة السويدية للرقابة المالية |  | Swedish Financial Supervisory Authority | FI |
| الكويت | بنك الكويت المركزي |  | Central Bank of Kuwait | CBK |
| الكويت | وزارة التجارة والصناعة الكويتية |  | Ministry of Commerce and Industry of Kuwait | MOCI |
| بريطانيا | سلطة الرقابة المالية البريطانية | | Financial Conduct Authority | FCA |
| اليابان | وكالة الخدمات المالية اليابانية |  | Financial Services Agency | JFSA |
| اليابان | صندوق حماية المستثمرين اليابانية |  | Japan Investor Protection Fund | JIPF |
| اليابان | جمعية الرقابة على العقود الآجلة اليابانية |  | Financial Futures Association of Japan | FFAJ |
| اليابان | جمعية سماسرة الأوراق المالية اليابانية |  | Japan Securities Dealers Association | JSDA |
| اليونان | هيئة أسواق المال اليونانية |  | Hellenic Capital Markets Commission | HCMC |
| إندونيسيا | هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة الأندونيسية |  | Badan Pengawas Perdagangan Berjangka Komoditi | BAPPEBTI |
| إيطاليا | اللجنة الوطنية للرقابة على الشركات المالية والبورصة |  | Commissione Nazionale per le Società e la Borsa | CONSOB |
| الولايات المتحدة | هيئة تنظيم الأنشطة المالية |  | Financial Industry Regulatory Authority, Inc. | FINRA |
| الولايات المتحدة | بورصة نيويورك |  | New York Stock Exchange | NYSE |
| الولايات المتحدة | مكتب الرقابة المالية على العملة |  | Office of the Comptroller of the Currency | OCC |
| الولايات المتحدة | هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية |  | Securities and Exchanges Commission | SEC |
| الولايات المتحدة | لجنة تنظيم التداول في السلع والعقود الآجلة | | Commodities and Futures Trading Commission | CFTC |
| الولايات المتحدة | الجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة | | National Futures Association | NFA |
| جنوب إفريقيا | مجلس الخدمات المالية بجنوب أفريقيا |  | Financial Services Board | FSB |
| روسيا | لجنة تنظيم الأسواق المالية الروسية |  | The Commission on Regulation of Financial Markets Participants Relationships | KROUFR |
| سنغافورة | شركة وساطة مرخصة من بورصة سنغافورا للأوراق المالية |  | Licensed clearing member of the Singapore Exchange | SGX |
| سنغافورة | هيئة سوق المال السنغافورية |  | Monetary Authority of Singapore | MAS |
| سويسرا | الجمعية السويسرية للاستشارات المالية المستقلة |  | Groupement Suisse des Conseils en Gestion Indépendants | GSCGI |
| سويسرا | جمعية سماسرة الأوراق المالية السويسرية |  | Association Romande des intermediares financiers | ARIF |
| سويسرا | الإدارة الاتحادية المالية السويسرية |  | Swiss Federal Department of Finance | EFD |
| سويسرا | الهيئة العامة للرقابة على الأسواق المالية السويسرية | | Swiss Financial Market Supervisory Authority | FINMA |
| فرنسا | هيئة الرقابة المالية الفرنسية |  | Autorité de Contrôle Prudentiel | ACPR |
| فرنسا | البنك المركزي الفرنسي |  | Banque de France | CECEI |
| قبرص | الهيئة القبرصية للأوراق المالية | | Cyprus Stock Exchange Commission | CYSEC |
| كندا | هيئة الأوراق المالية بكولومبيا البريطانية |  | British Columbia Securities Commission | BCSC |
| كندا | هيئة الأوراق المالية بأونتاريو |  | Ontario Securities Commission | OSC |
| كندا | منظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية |  | Investment Industry Regulatory Organization of Canada | IIROC |
| لبنان | مصرف لبنان المركزي |  | The Central Bank of Lebanon | CBL |
| مالطة | سلطة مالطا للخدمات المالية |  | Malta Financial Services Authority | MFSA |
| موريشيوس | هيئة الرقابة على الخدمات المالية بميوروشس | | Financial Services Commission | FSC |
| نيوزيلندا | هيئة تسوية المنازعات المالية الهولندية |  | Financial Dispute Resolution | FDR |
| نيوزيلندا | هيئة تسجيل مقدمي الخدمات المالية النيوزيلاندية |  | Financial Service Providers Register | FSR |
| هولندا | الهيئة الهولندية للرقابة على الأسواق المالية |  | The Netherlands Authority for the Financial Markets | AFM |
| هونج كونج | هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة |  | Securities and Futures Commission | SFC |
| الأردن | هيئة الأوراق المالية الأردنية |  | Jordan Securities Commission | JSC |